根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定,中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1347623 - 2007/6/21 0:00:00
第一章 总则
第一条 为规范证券公司客户资产管理活动,保护投资者的合法权益,维护证券市场秩序,根据《证券法》和其他相关法律、行政法规,制定本办法。
第二条 证券公司从事客
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1318520 - 2003/12/18 0:00:00
2007年6月21日人民银行、银监会、证监会、保监会人民银行令〔2007〕第2号
第一章 总 则
第二章 客户身份识别制度
第三章 客户身份资料和交易记录保存
第四章 法律责任
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1274710 - 2007/6/21 0:00:00
《证券公司客户资产管理业务管理办法》已经2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过,现予公布,自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席:
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1402592 - 2012/10/18 0:00:00
的自有资金存款帐户中的资金,但不得冻结、扣划该证券公司开设的客户交易结算资金专用存款帐户中的资金。 当客户为被执行人时,人民法院可以冻结、扣划该客户在证券公司营业部开设的资金帐户中
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1271729 - 2004/11/9 0:00:00
位(详见附表)。
第五条 协助查询、冻结和扣划工作应当遵循依法合规、不损害客户合法权益的原则。
第六条 金融机构应当依法做好协助工作,建立健全有关规章制度,切实加强协助查询、冻
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1296248 - 2002/1/15 0:00:00
为规范支付机构客户备付金管理,保障当事人合法权益,促进支付行业健康有序发展,维护金融和社会稳定,中国人民银行制定了《支付机构客户备付金存管办法》,现予发布实施。
中国人
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1404934 - 2013/6/7 0:00:00
(一)证券公司挪用客户交易结算资金的判断公式是:
挪用金额=(代买卖证券款+受托资金)-(客户资金银行存款+客户清算备付金存款+交易保证金+受托资产)
公式中所指客户包
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1364541 - 2001/10/8 0:00:00
人债权:
1个人客户直接借贷给金融机构,并持有借贷合同或单据的;
2居民个人持有金融机构发行的各类债权凭证,包括国债代保管单和以该金融机构名义开具的债权凭证;
3居民个人持有
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1274760 - 2005/1/28 0:00:00
证券公司客户资产管理业务管理办法
(2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过,根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1405099 - 2013/6/26 0:00:00
等法律以及司法解释的规定,现就人民法院、人民检察院、公安机关查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金的有关问题通知如下:
一、人民法院、人民检察院、公安机关在办理案件过程中,按照法
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1317449 - 2008/1/10 0:00:00
呼和浩特市牛的人工授精管理办法(2002年4月26日呼和浩特市第十一届人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过2002年5月25日内蒙古自治区第九届人民代表大会常务委员会第三十
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1473660 - 2016/3/30 0:00:00
呼和浩特市牛的人工授精管理办法
第一条 为加强本市牛的人工授精管理,维护牛冷冻精液等遗传材料的正常生产经营秩序,提高牛的品种质量,促进养牛业发展,根据国家和自治区《种
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1765300 - 2002/5/25 0:00:00
布《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》,自公布之日起施行。
中
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1280009 - 2013/7/18 0:00:00
法规娱乐场所管理条例
第一章 总 则第一条 为了加强对娱乐场所的管理,丰富人民群众文明、健康的娱乐生活,促进社会主义精神文明建设,制定本条例。第二条 本条例所称娱乐场所,是指向公众开放的、消费者自娱自
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1478684 - 1999/3/26 0:00:00
法规娱乐场所管理办法
文化部令(第55号) 《娱乐场所管理办法》已于2013年1月25日经文化部部务会议审议通过,现予发布,自2013年3月11日起施行。 部长蔡武 2013年2月4日娱乐场所管
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1471685 - 2013/2/4 0:00:00
法规娱乐场所管理办法
文化部令(第55号) 《娱乐场所管理办法》已于2013年1月25日经文化部部务会议审议通过,现予发布,自2013年3月11日起施行。 部长蔡武 2013年2月4日娱乐场所管
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娱乐场所管理条例(2006)
《娱乐场所管理条例》已经2006年1月18日国务院第122次常务会议通过,现予公布,自2006年3月1日起施行。 总理温家
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1827571 - 2006/1/29 0:00:00
河北省卫生厅关于加快完成新农合省级平台县端系统安装工作的通知
各市卫生局: 河北省新型农村合作医疗省级平台建设2008年10月正式启动,于2009年4月份即完成
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1803980 - 2009/9/1 0:00:00
娱乐场所治安管理办法
第一章 总则 第一条 为加强娱乐场所治安管理,维护娱乐场所经营者、消费者和从业人员的合法权益,维护社会治安秩序,保障公共安全,根据《中
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1632803 - 2008/6/3 0:00:00