2007年6月21日人民银行、银监会、证监会、保监会人民银行令〔2007〕第2号
第一章 总 则
第二章 客户身份识别制度
第三章 客户身份资料和交易记录保存
第四章 法律责任
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布《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》,自公布之日起施行。
中
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查措施的程度和具体方式,不应采取与风险状况明显不符的尽职调查措施,把握好防范风险与优化服务的平衡。 第八条金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账
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根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定,中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1347623 - 2007/6/21 0:00:00
现公布《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》,自公布之日起施行。
中国证监会
2013年7月18日
附件:《关于加强证券期
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根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定,中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1411928 - 2007/6/23 0:00:00
答疑客户遗失发票
您好: 1、发票遗失的处理请参照:http://www.szds.gov.cn/portal/site/site/portal/szds/qjbacontent.portal?co
http://zhidao.tax.org.cn/q.asp?qid=299901 - 2012/5/31 9:00:00
答疑客户发票遗失
您好!使用发票的单位和个人应当妥善保管发票,不得丢失。发票丢失,丢失发票的单位应于丢失当日书面报告主管税务机关,并在当地主流报刊(如厦门日报)上公告声明作废。丢失发票处理流程及申请
http://zhidao.tax.org.cn/q.asp?qid=458566 - 2013/8/6 11:22:00
融机构(以下简称被处置金融机构,不包括期货经纪公司、保险公司)中的个人债权及客户证券交易结算资金问题。为落实并规范个人债权及客户证券交易结算资金的收购工作,现提出以下意见。
一、收
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1274761 - 2004/11/9 0:00:00
式:
(一)为单一客户办理特定资产管理业务;
(二)为特定的多个客户办理特定资产管理业务。
第九条 资产管理计划资产应当用于下列投资:
(一)现金、银行存款、股票、债券、证券投资基
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1274780 - 2012/9/26 0:00:00
鼓励海外客户组团来华旅游的优惠办法
为了鼓励海外客户组团来华旅游,招徕更多的旅游客人,特制定本办法。 一、优惠原则和优惠范围。根据互惠、互利的原则,以达到鼓
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1687485 - 1990/3/1 0:00:00
期货市场客户开户管理规定 第一章 总则 第一条为加强期货市场监管,保护客户合法权益,维护期货市场秩序,防范风险,提高市场运行效率,根据《中华人民共和国期货和衍生品法》(以下简
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1892682 - 2022/8/12 0:00:00
定外,本规则适用于符合以下说明的持牌法团的客户款项─
(a)在进行该法团获发牌进行的任何受规管活动的过程中,由该法团或代该法团收取或持有;或
(b)由该法团的有联系实体或代该实体就
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”(unconscionable)就常设授权而言,指在考虑《不合情理合约条例》(第458章)第6条指明的因素后属不合情理,犹如有关的常设授权属该条例所指的合约一样;
“客户合约
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户为客户提供资产管理服务。
第十三条 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资
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《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》已经2007年11月29日中国证券监督管理委员会第218次主席办公会议审议通过,现予公布,自2008年1月1日起施行。
中国证券监
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理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构进行托管,通过专
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付金存管账户是支付机构在备付金存管银行开立的,可以以现金形式接收客户备付金、以银行转账方式办理客户备付金收取和支取业务的专用存款账户。
支付机构在同一个省(自治区、直辖市、计划单
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1404934 - 2013/6/7 0:00:00
产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。
第十四条 证券公司为客户办理特定目的的专项资
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1405099 - 2013/6/26 0:00:00
新华社上海3月19日电(记者桑彤)企业发票微信领,12万申报掌上办,发票兑奖扫一扫……近来,上海市税务部门深化落实“放管服”改革,将便捷办税从“pc端”升级到“移动端”,进一步提
http://www.tax.org.cn/dispnews-news-115961252.html - 2018/3/19 0:00:00