号
现公布《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,自2013年1月1日起施行。
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十七条 金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,应实行严格的身份认证措施,采取相应的技术保障手段,强化内部管理程序,识别客户身份。
第十八条 金
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2001年5月16日证监会令第3号
第一章 总 则
第二章 账户管理
第三章 资金划拨与监督
第四章 从事客户交易结算资金存管业务的商业银行
第五章 罚 则
第六章 附 则
第一
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1274737 - 2001/5/16 0:00:00
2007年11月15日 证监信息字[2007]10号
第一章 总则
第一条 为推动证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管(以下简称为“第三方存管”)技术系统建设、管理、运行
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1274750 - 2007/11/15 0:00:00
布《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》,自公布之日起施行。
中
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(2012年9月26日 证监会令第83号)
第一章 总则
第一条 为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务(以下简称特定资产管理业务),保护当事人的合法权益,根据《中华人民共和
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1274780 - 2012/9/26 0:00:00
融机构(以下简称被处置金融机构,不包括期货经纪公司、保险公司)中的个人债权及客户证券交易结算资金问题。为落实并规范个人债权及客户证券交易结算资金的收购工作,现提出以下意见。
一、收
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2005年1月28日证监会、人民银行证监发〔2005〕15号
为落实《客户交易结算资金管理办法》(中国证券监督管理委员会令第3号,以下简称“3号令”)和《关于执行〈客户交易结算资
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1274748 - 2005/1/28 0:00:00
2005年1月28日证监会 人民银行 财政部 银监会证监发〔2005〕10号
为贯彻落实《个人债权及客户证券交易结算资金收购意见》(以下简称《收购意见》),规范个人债权及客户证
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1274760 - 2005/1/28 0:00:00
、期货投资咨询业务的机构及其投资 咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建 议等直接或者间接有偿咨询服务的活动: (一)接受投资人或者客户委
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1271287 - 1997/12/25 0:00:00
资 咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建 议等直接或者间接有偿咨询服务的活动: (一)接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1271444 - 1997/11/30 0:00:00
过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议情形的。
4.以软件工具、终端设备等为载体向客户提供证券投资顾问服务,未按照《证券投资顾问业务暂行规定》规范合同签订、产品销售、服
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定》等有关规定,现就有关事宜规定如下: 一、会员制业务,是指证券投资咨询机构,通过电视、电台、网站等媒体或利用传真、短信、电子信箱、电话、软件等工具及营销手段,面向不特定投资者招揽会
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1271413 - 2005/12/12 0:00:00
理委员会令
第87号
《证券公司客户资产管理业务管理办法》已经2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过,现予公布,自公布之日起施
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1277574 - 2012/10/18 0:00:00
督管理委员会令
第83号
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》已经2012年6月19日中国证券监督管理委员会第19次主席办公会议修订通过,现予公布,自2012年1
http://www1.tax.org.cn/article.aspx?menuid=1333&tab=tab_laws&tabid=1277577 - 2012/9/26 0:00:00
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》已经2010年10月25日中国证券监督管理委员会第282次主席办公会议修订通过,现予公布,自2011年10月1日起施
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中国证券监督管理委员会令 第51号
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》已经2007年11月29日中国证券监督管理委员会第218次主席办
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第十四条 海关要为软件的生产开发业务提供便捷的服务。在国家扶持的软件园区内为承接国外客户软件设计与服务而建立研究开发中心时,对用于仿真用户环境的设备采取保税措施。
第十五条
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门的管理要求和标准,提高资讯含量,不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力,不得传播虚假、片面和误导性信息。不得在证券节目中播出客户招揽内容。未按《暂行规定》的要求履行报
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中国证券监督管理委员会令
第93号
《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》已经2013年6月3日中国证券监督管理委员会第4次主席办公会议审议通过,现予公布,
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